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更新于 4月25日

总经理助理 风控合规总监

8千-1.2万

职位亮点

创业公司大牛带队公司重点项目餐补交通补助绩效奖金补充医疗保险

职位描述

技能要求:
合规风险分析风险管理风险评估尽职调查资产管理

(一)主要职责

                 风控合规 

1、研究跟踪最新政策、法律法规和监管规则,并据此制定、建立、不断补充完善公司合规风控制度、流程和措施;

2、贯彻执行上述各项制度,制定公司会议制度,统筹会议管理,定期组织召开业务系统流程阶段的所有会议并上传会议纪要,协同其他部门制定交易结构及合同条款。

3、根据业务交易结构,交易要素,交易条件等,在项目准入前对交易可行性,项目来源可控性进行风险评估,在项目立项前与基金业务条线共同进行全面细致的尽职调查,并出具尽职调查报告和项目可行性报告。
4与基金业务条线共同完成产品的设计、募集、发行流程,制作相关法律文件及材料;

5、在基金业务合同签署前后对接外部合作机构比如托管方、估值服务方,配合基金业务条线落实销售渠道等。确保对外全部合同风险可控,符合合规要求。

6、产品运行期间定期完成产品信息披露、日常合规管理运营工作;和基金业协会保持联系沟通,保证公司在基金业协会要求的合规内有效运营;

1、在外部法律顾问的支持下,对公司除基金业务之外的其他业务、日常管理、经营活动等涉及合同、协议等事项进行风险合规审查,并提出专门建议和意见。

2、严格按照监管部门的要求动态落实日常工作,提示其他各部门日常工作在风控合规要求下进行,及时发现问题并向执行董事或股东会提出解决问题的初步方案,待执行董事或股东会通过问题解决方案后,协助落实或自行落实整改措施

控规交易

(部分业务与基金经理、副基金经理共同完成)

1、根据基金合同监督并执行管理人下单、交易、预警、平仓职责;确保基金合同权利义务的保障与履行。

2、建立交易室管理制度以及流程;

3、交易室的日常审查与管理;

4、对公司各类投资账户进行实时监控,监督并执行投委会决定和投资交易合同以及资产管理合同约定的风控措施;

5、每月末最后一个交易日的次日出具业绩归因报告,对投资经理业绩和产品损益表现进行归因分析,并提出相关风险意见。

6、每日盘中按照基金经理要求精准执行交易指令,每日盘后制作交易报告和统计各类净值预估结果,发送给基金经理、投资顾问和投委会主席。

7、遇有平仓线附近,自行执行交易平仓约定,对盘中不可控的平仓和无法平仓紧急情况,立即报告基金经理、投资顾问、投委会主席,同时继续采取可执行措施,并在盘后对风控执行平仓结果进行评估与归因分析,当日提交、当日召开会议决策处理方案、次日精准执行方案。

(二)协助财务、行政人事品宣岗

1、指导后台部门按照私募基金的特殊要求开展特殊环节的工作,确保财务、人事有关审计、培训等监管部门合规要求的落实。

2、协助品宣岗的线上线下内容符合私募基金监管的信息披露要求。

3、协助品宣岗在基金运营环节、投资者关系维护环节合规合法。

(三)协助总办职责

1、协助总办完成对公司重要经营活动的法律咨询支持、合同起草定稿支持;

2、协助总办制定与公司业务发展方向相吻合的风控合规培训计划;

(四)任职要求

1、国内外名校经济、金融、风险管理、法律专业,硕士及以上学历;

2、3年以上从事券商、基金等相关工作经验,熟悉各类资管产品投资业务风险管理流程和方法;

3、熟悉了解私募行业法律法规规定;

4、细心谨慎,踏实稳重,具有良好的道德品质和职业操守。

5、具有团队协作精神,热爱私募基金行业。

(五)考核标准

确保公司所有经营以及管理工作符合《内部控制指引》和监管部门全部要求,在业务流程、授权控制、募集控制、财产分离、防范利益冲突、投资控制、托管控制、外包控制、信息系统控制、会计系统控制、交易指令执行、预警平仓执行全年无差错;定期撰写的各类专门的风控合规工作报告按时提交、阐述并分析工作误差、提出并落实问题及误差解决办法;重大合同涉及风险与合规部分无差错。

工作地点

上海市浦东新区民生路1518弄金鹰大厦A座603B
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孚时投资管理(上海)有限公司成立于2015年7月,拥有私募基金管理人牌照。公司致力于深度研究趋势与宏观相结合、投资策略与执行结果相匹配的资产配置投研体系、风控交易体系,通过自主研发的基金优选评价和基金经理投资策略跟踪系统,聚焦于证券市场大类资产配置和母基金资产管理业务,实现为机构客户、高净值客户、家族资产等各类投资者提供专业、稳健的资产管理服务。孚时投资在央视财经、大公报联合主办的“2018央视财经论坛·香港”论坛合作中,获得“纪念改革开放四十周年2018财经年度·优秀企业奖”。孚时,“孚”字援引《诗经·大雅·下武》中有“永言配命,成王之孚”句,后又引申为“为人所信服。深孚众望,令大家深深信服”。“时”字表示合于时宜,援引《荀子》中的“风雨之不时”,提醒我们投资要注意趋势和资产与策略的匹配。“孚时”体现公司投资哲学——诚信立身,为时所信。
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