岗位职责内容:(一)积极组织开展合规培训与宣导工作;
(二)协助单位负责人与监管机构、自律组织和人民银行等保持顺畅沟通,并配合相关工作;
(三)积极受理业务开展过程中的合规咨询事项;
(四)对所在单位的事项进行合规审查;
(五)对所在单位进行风险监控;
(六)合规风控人员应监督、检查所在部门或所辖分支机构处理司法查询、冻结、扣划等司法协助情况
(七)重大事项报告;
(八)公司及营业部交办的其他事项。
岗位要求:(1)第一学历为本科及以上学历;
(2)营业部合规风控专员40岁以下;
(3)取得一般证券业务执业资格及相应业务资格,具备三年以上证券或金融、法律、会计、信息技术等相关领域工作经验;