更新于 8月2日

合规岗(上海分公司)

5千-1万
  • 上海普陀区
  • 1-3年
  • 本科
  • 全职
  • 招1人

职位描述

业务合规

岗位职责:

1. 负责分公司的日常合规管理,组织开展本单位合规自查,按规定向分公司负责人、合规与风险管理部报告经营管理的合法合规情况、合规管理工作开展情况、违法违规行为和合规风险隐患。

2. 协助分公司负责人进行持续的合规培训,以提高员工对法律法规和准则的认知水平,提升单位员工的合规意识。

3. 协助分公司负责人识别、评估、防范、化解本单位经营管理活动的合规风险,参与新产品及新业务的开发与设计,识别、评估并随时跟进其中潜在的合规问题,把握合规风险

4. 审查分公司拟定的规章制度和业务流程,并根据法律法规和准则的变化,提出制定或者修订本单位内部规章制度和业务流程的建议。

5. 配合公司合规与风险管理部对本单位开展的常规或专项合规检查,落实检查问题的整改措施,督促相关问题的整改。

6. 跟进 分公司重大合规事件的进展情况,采取恰当措施及时制止违规行为或者防止违规程度的进一步扩大。

7. 组织本单位实施公司反洗钱、信息隔离墙、利益冲突管理等制度。

8. 其他合规管理职责。
任职资格:
1. 本科及以上学历,财经、金融或相关专业;
2. 具备1年以上金融、会计、信息技术等有关领域工作经历;
3. 具有期货行业合规管理经验、CPA优先;
4. 具有良好的沟通能力、协调能力,较强的团队合作意识。

工作地点

上海市普陀区云岭东路391弄3号4层401室

职位发布者

刘女士/招聘经理

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公司Logo华源期货(北京)有限公司
华源期货(北京)有限公司成立于1993年4月,注册资本3.76亿元人民币,是华源证券股份有限公司的全资控股子公司,实控人为武汉金融控股(集团)有限公司。是经中国证监会批准,国家工商行政管理总局核准注册登记的全国开展期货业务的期货公司之一,海淀区重点企业。公司具有商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务资格,是中国金融期货交易所,大连商品交易所、上海期货交易所、上海国际能源交易中心、郑州商品交易所、广州期货交易所会员单位。公司总部设在北京,在上海、大连、江苏、成都设有分公司。目前已全面开通多家全国银期转账业务。公司主交易系统为Dce X-One主席交易系统,为全国首家上线该系统的期货公司,该系统采用与大商所DCE交易7.0系统一致的FSP平台技术,具有低延时、高扩展等特性,提供交易行情API接入功能,支持第三方软件便捷接入。公司次席交易系统为上期技术综合交易平台(CTP),该系统在软硬件构架方面全部采用热备冗余结构设计,具有高可靠性与稳定性。此外,公司还为客户提供了文华财经、博易大师、快期、财讯通、文华WH6/WH8、澎博闪电手、华源期货手机APP、随身行手机APP、TB、MC程序化交易等期货/期权行情与交易客户端软件,这些软件工具能在不同层面满足客户多层次业务需求。公司聚集一批具有丰富经验和影响力的行业精英,具备强大的研发能力、持续盈利能力及风险管控能力。依托卓越的团队,致力为产业链、机构及个人投资者提供专业、优质、规范的期货经纪及风险控制服务。华源期货秉承“规范诚信、务实创新、客户至上、价值共享”的服务理念,奉行“公开、公平、公正”的三公原则,倾力打造具有华源特色、以客户需求为导向、以服务实体经济为核心的高效、多能、一流的期货交易服务平台。
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