岗位职责:
1. 负责分公司的日常合规管理,组织开展本单位合规自查,按规定向分公司负责人、合规与风险管理部报告经营管理的合法合规情况、合规管理工作开展情况、违法违规行为和合规风险隐患。
2. 协助分公司负责人进行持续的合规培训,以提高员工对法律法规和准则的认知水平,提升单位员工的合规意识。
3. 协助分公司负责人识别、评估、防范、化解本单位经营管理活动的合规风险,参与新产品及新业务的开发与设计,识别、评估并随时跟进其中潜在的合规问题,把握合规风险
4. 审查分公司拟定的规章制度和业务流程,并根据法律法规和准则的变化,提出制定或者修订本单位内部规章制度和业务流程的建议。
5. 配合公司合规与风险管理部对本单位开展的常规或专项合规检查,落实检查问题的整改措施,督促相关问题的整改。
6. 跟进 分公司重大合规事件的进展情况,采取恰当措施及时制止违规行为或者防止违规程度的进一步扩大。
7. 组织本单位实施公司反洗钱、信息隔离墙、利益冲突管理等制度。
8. 其他合规管理职责。
任职资格:
1. 本科及以上学历,财经、金融或相关专业;
2. 具备1年以上金融、会计、信息技术等有关领域工作经历;
3. 具有期货行业合规管理经验、CPA优先;
4. 具有良好的沟通能力、协调能力,较强的团队合作意识。
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